Catálogo · ISO/IEC 17024
Generado desde el código · 48 herramientas · 7 competenciasHerramientas por nivel y competencia
RQNivel 1 — Requisitos
5 herramientas: 1 por cada competencia obligatoria + 4 a elección
C1Interpretación normativaSin herramienta
- Qué produce
- Leer la norma, distinguir lo que exige de lo que recomienda y reconocer la evidencia que demostraría cumplimiento.
- Cómo se demuestra
- Curso y examen.
C2Diagnóstico y contextoObligatoria
- Qué produce
- El contraste de la organización contra los requisitos: brechas, partes interesadas, requisitos legales y del cliente, proveedores.
- Cómo se demuestra
- Herramienta y dictamen del expediente.
- Obligatoria del nivel
- El análisis de brechas contra los requisitos de la norma.
- 1.1Análisis de brechasTransversal · las nueve normasRQ · C2Cubre la obligatoria
- 1.2Partes InteresadasTransversal · las nueve normasRQ · C2Cubre la obligatoria
- 1.3Evaluación de ProveedoresTransversal · las nueve normasRQ · C2Cubre la obligatoria
- 1.4Requisitos legales y otros requisitosISO 9001ISO 45001ISO 50001ISO/IEC 27001ISO 37001ISO 22000FSSC 22000HACCPRQ · C2Cubre la obligatoria
C3Documentación del sistemaA elección
- Qué produce
- Un mapa, flujo o inventario de elementos del sistema —procesos, activos, usos de energía, peligros, programas base— y la definición de objetivos e indicadores (definir, no analizar).
- Cómo se demuestra
- Herramienta y dictamen del expediente.
- 1.5Mapeo de procesosTransversal · las nueve normasRQ · C3A elección
- 1.6Objetivos de calidadTransversal · las nueve normasRQ · C3A elección
- 1.7KPIsTransversal · las nueve normasRQ · C3A elección
- 1.8Identificación de usos y consumos de energíaISO 50001RQ · C3A elección
C10Conducta del auditorSin herramienta
- Qué produce
- Objetividad, ética e integridad, comunicación, imparcialidad e independencia, observación, tenacidad, liderazgo, decisión y firmeza. Nace en el nivel 1 y crece por nivel.
- Cómo se demuestra
- Módulo de casos de estudio (M-CE) de los niveles 2 y 3, nota de conducta en el dictamen, código de conducta y monitoreos. Deliberadamente sin herramienta.
AUNivel 2 — Auditor interno
4 herramientas: 3 por cada competencia obligatoria + 1 a elección
C4Evaluación de riesgos y análisisObligatoria
- Qué produce
- Riesgos, aspectos, peligros o amenazas evaluados con criterio de significancia y control asociado; análisis de fallas, vulnerabilidades y líneas base.
- Cómo se demuestra
- Herramienta y dictamen del expediente · examen del nivel 2.
- Obligatoria del nivel
- La evaluación de riesgos de cada norma: la particular si la norma la tiene; la genérica de riesgos y oportunidades si no (9001 y 50001).
- 2.1Análisis de riesgos y oportunidadesTransversal · las nueve normasAU · C4Cubre la obligatoria
- 2.2AMEF / FMEATransversal · las nueve normasAU · C4Cubre la obligatoria
- 2.3Línea Base EnergéticaISO 50001AU · C4Cubre la obligatoria
C5Corrección y mejoraObligatoria
- Qué produce
- Análisis de causa raíz y acción correctiva con verificación de eficacia, a partir de una no conformidad, incidente o investigación.
- Cómo se demuestra
- Herramienta y dictamen del expediente.
- Obligatoria del nivel
- El análisis de causa raíz y acción correctiva (CAPAS).
- 2.4CAPAS — Análisis de causa raízTransversal · las nueve normasAU · C5Cubre la obligatoria
C6Auditoría: planificar y ejecutarObligatoria
- Qué produce
- Un plan o programa de auditoría con objetivos, alcance, criterios y secuencia.
- Cómo se demuestra
- Herramienta y dictamen (el plan) · curso y examen del nivel 2.
- Obligatoria del nivel
- El plan de auditoría.
- 2.5Plan de auditoríaTransversal · las nueve normasAU · C6Cubre la obligatoria
- 2.6Programa de auditorías internasTransversal · las nueve normasAU · C6Cubre la obligatoria
TLNivel 3 — Auditor líder
3 herramientas: 2 por cada competencia obligatoria + 1 a elección
C7Control operacionalObligatoria
- Qué produce
- El plan de control de la norma: controles, responsables, criterios, monitoreo y revisión; planes de respuesta y declaración de aplicabilidad de controles.
- Cómo se demuestra
- Herramienta y dictamen del expediente.
- Obligatoria del nivel
- El plan de control de cada norma (en el esquema HACCP, el Plan HACCP).
- 3.1Revisión Energética y Plan de MejoraISO 50001TL · C7Cubre la obligatoria
C8Desempeño y verificaciónObligatoria
- Qué produce
- El análisis de indicadores o desempeño del sistema con datos, tendencia y conclusiones (analizar, no definir); la evaluación de cumplimiento y la verificación del sistema.
- Cómo se demuestra
- Herramienta y dictamen del expediente.
- Obligatoria del nivel
- El análisis de desempeño del sistema.
- 3.2Análisis de desempeño del sistemaTransversal · las nueve normasTL · C8Cubre la obligatoria
- 3.3Evaluación del cumplimiento legalTransversal · las nueve normasTL · C8Cubre la obligatoria
- 3.4Análisis de EnPI y desempeño energéticoISO 50001TL · C8Cubre la obligatoria
C9Liderazgo y decisiónSin herramienta
- Qué produce
- Dirigir un equipo auditor y un programa de auditoría, aplicar juicio profesional y tomar las decisiones que exige la auditoría.
- Cómo se demuestra
- Curso obligatorio del nivel 3 y examen.
Cómo entra una herramienta
Una herramienta declara tres datos —nivel, competencia y normas— y nada más. No declara «obligatoria»: si su competencia lo es, la herramienta es una opción para cumplirla. Una herramienta nueva es un renglón del catálogo; ningún esquema del SGC se edita.
Nada cuenta dos veces: la que llena la casilla obligatoria no cuenta como electiva, y las casillas a elección son por nivel, con optativas de cualquier competencia del nivel. Una herramienta vive en un solo nivel y una sola competencia.
En los esquemas ISO 22000 y FSSC 22000 el curso HACCP es prerrequisito formativo y no cuenta como herramienta. El módulo Plan HACCP es la herramienta obligatoria de control operacional únicamente en el esquema HACCP.